【業務指導】如何制作職務犯罪案件過程性筆錄

時間:2020-02-19 13:27    來源:中國紀檢監察報     分類:業務指導     編輯:張曉玉
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監察法第三十三條規定,監察機關在收集、固定、審查、運用證據時,應當與刑事審判關于證據的要求和標準相一致。刑事審判證據標準,就是事實清楚,證據確實、充分。刑事審判的證據要求和標準在監察調查職務犯罪問題中確立后,過程性筆錄的重要性日益凸顯。

過程性筆錄的特點

所謂過程性筆錄,就是能體現被調查人及相關人員的態度轉變、從無到有的完整敘述過程,并載明其之前不如實敘述原因的筆錄。過程性筆錄使主觀性的言詞證據更加真實可靠,使案件證據體系更加完善。過程性筆錄通常具有以下特點。

第一,以邊談邊記為主要方式。過程性筆錄要求全面反映談話對象的態度變化,將被調查人畏罪、僥幸、想不起來到如實供述及重要證人不愿說、記不清楚到如實陳述的過程比較真實全面地反映出來。要做到這一點,就需要改變問題不明朗之前不急于作筆錄的習慣,否則,談話對象態度的變化就無法通過筆錄體現。而這種改變意味著,要把談話對象首次接受訊問、相關人員首次接受詢問(談話)的態度,紀檢監察人員宣講政策、法律后其態度的變化,談話對象主動交代、陳述問題的過程、翻供翻證的情況等都在筆錄中反映。所以,筆錄只能以邊談邊記為主要方式,而不是問題不明朗前基本不作筆錄。

第二,能增強辦案人員“親歷性”。過程性筆錄的要義就在于使沒有經歷談話過程的辦案人員對筆錄真實性有一個全面的認知。

第三,可能存在矛盾。過程性筆錄能全面反映談話對象的態度,也就不可避免地造成前后筆錄中存在矛盾之處。這是因為反映態度變化的過程,就是記錄矛盾變化的過程,而且筆錄份數增多,也會增加矛盾存在的概率。所以,存在矛盾是這種筆錄方式帶來的常見現象,關鍵是要使這些矛盾得到合理解釋。

過程性筆錄制作要點

第一,建立客觀反映態度變化的筆錄構架。談話筆錄要清晰反映談話對象的態度變化,須有與此相適應的筆錄構架。結合工作實踐,筆者認為筆錄構架可以是:粗略的“總”—具體的“分”—完整的“總”。

粗略的“總”,就是談話對象在談及問題時,一般會有多個問題,首先要做到的就是把多個問題的要素概括地記錄下來,先總體解決這多個問題。接下來就是具體的“分”。為了做到心中有數,可以要求談話對象先逐個問題書寫材料,然后再就分問題一一作筆錄,筆錄需要情節詳細、過程完整。最后就是完整的“總”。由于前面就單個問題有了詳細筆錄,這里的“總”就是把犯罪構成的要件要素在筆錄中體現出來,具體的細節結合案件情況能簡則簡。當然,這種構架也不能機械地理解,比如粗略的“總”,如果只有一個涉罪事實,那就有可能讓談話對象先說一個大概,接著就記錄具體問題了。

第二,重視第一次交代涉嫌犯罪問題的記錄。由于是第一次交代,此時的調查人員對談話對象所涉問題的具體細節也是陌生的,基本無“誘導”之嫌。此時,要對談話對象所交代的犯罪細節詳細記錄,尤其是對其自身語言特點、對只有其自己才知道的情節“原汁原味”記錄,這些有特質的內容記錄下來后,既可真實反映談話對象的態度,也是判斷其交代內容真實與否的重要依據。

第三,與自書材料相呼應。自書材料作為調查對象自己書寫,記錄其涉嫌職務犯罪的事實及其態度的材料,對強化辦案人員的親歷性有著重要作用。因此,筆錄與調查對象自書材料相呼應,可使其與自書材料形成調查對象供述和辯解的統一體。要及時將調查對象態度產生轉折的自書材料固定下來。尤其是對不配合調查、不如實交代的對象,這項工作更為重要。要注意,不要刻意追求筆錄與自書材料一致。自書材料是調查對象按自己的方式表達的與案件相關的內容,它不可能完全符合筆錄的規范要求,因此,筆錄體現其內容的完整、過程的真實即可,不必刻意與自書材料一致。

第四,合理消除矛盾。消除談話筆錄中的矛盾需要做到既反映談話對象變化了的態度,又反映為何有這種變化。實踐中,談話對象變化了的態度一般會得到重視,記錄也比較全面,而對于為何變化,有時不一定會留意。實際工作中可能出現這樣的筆錄:

問:你今天談的是事實嗎?

答:是。

問:你在×天也談了這一問題,以哪天為準?

答:以今天為準。

這樣的筆錄就沒有做到合理消除矛盾。合理消除矛盾的筆錄應是這樣:

問:你今天談的屬實嗎?

答:屬實。

問:你在×天就此問題所談內容屬實嗎?

答:不屬實。

問:為什么?

答:原因是……

原因說通了,并有相應證據佐證,矛盾也就合理消除了。

第五,與同步錄音錄像相銜接。監察法對同步錄音錄像作了比刑事訴訟法更為嚴格的規定,要求對訊問及搜查、查封、扣押等重要取證工作全過程進行錄音錄像。因此,筆錄必須重視與同步錄音錄像的銜接。

(1)做到有訊問筆錄就有同步錄音錄像。監察法第四十一條規定,調查人員進行訊問應當對全過程進行錄音錄像,這顯然嚴于刑事訴訟法第一百二十三條關于對可能判處無期徒刑、死刑或其他重大案件的訊問應當同步錄音錄像,而對一般案件的訊問可以同步錄音錄像的規定。監察機關辦理職務犯罪案件,應當優先適應監察法關于同步錄音錄像的規定。因此,如果訊問筆錄沒有對應的同步錄音錄像,意味著訊問筆錄存在瑕疵,甚至存在被認定為非法證據從而排除的風險。

(2)做到重要詢問筆錄同步錄音錄像。這主要是考慮到職務犯罪案件特別是行受賄案件大多表現為一對一的形式。當行賄人以證人身份提供言詞證據時,其證言對案件事實的認定有著非常重要的作用,屬于監察法第四十一條規定的重要取證活動。因此,在對這類證人做詢問筆錄時,同樣需要進行同步錄音錄像。

(3)做到忠實于同步錄音錄像內容。司法實踐中,當筆錄與同步錄音錄像內容出現矛盾的時候,通常以同步錄音錄像內容為準。因此,筆錄內容要與同步錄音錄像內容保持基本一致,否則,筆錄的證明力將大打折扣甚至被作為非法證據排除。

(鄭法才 作者單位:江西省宜春市紀委監委)

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